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更新时间：2025-10-31 22:02:44
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生意证券行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力
张洋洋于2018年4月1日至2024年8月15日任职于国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）新疆分公司，历任财富一部财富参谋、事务办理部产品司理，系证券从业人员。
张某婷于2018年5月18日在国信证券新疆分公司开立一般证券账户、于2022年9月2日开立信誉证券账户，到2024年8月15日均未销户。
2018年5月22日至2024年8月15日期间，“张某婷”证券账户资金转入算计1,615,547.10元，其间来自张洋洋银行账户转入和货台存款算计1,556,471.91元；“张某婷”证券账户资金转出算计588,903.38元，其间转入张洋洋银行账户算计541,918元。
结合张洋洋询问笔录、张某婷供给的状况阐明、“张某婷”证券账户买卖等状况，确定2018年5月22日至2024年8月15日期间张洋洋为“张某婷”一般和信誉证券账户的实践操控人，账户托付下单由张洋洋操作，下单运用设备为张洋洋手机。
2018年5月22日至2024年8月15日期间，张洋洋操控运用“张某婷”一般和信誉证券账户买卖股票，累计买入金额5,785,472.00元，累计卖出金额4,450,266.00元，账面亏本716,379.16元。
以上现实，有有关人员询问笔录、劳动合同、涉案账户开户材料、涉案账户买卖材料、银行账户材料、状况阐明等根据证明，足以确定。
张洋洋的上述行为违反了《证券法》第四十条榜首款的规则，根据当事人违反法律规则的行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》榜首百八十七条的规则，我局决议：
上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督办理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送交我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。
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