ayx爱游戏网页版 AYX体育:关于对广西瀚源私募基金办理有限公司、陈立宁采纳出具警示函方法的决议〔2025〕034号

更新时间：2025-11-13 13:31:23

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操作基金证券账户下单买卖的景象，未对有几率存在的危险拟定有用的防备系统、管控方法。未建立健全相关用印办理制度，重要印章的运用缺少标准的挂号记载，用印时刻、事由、经手人等要害信息未能及时留存，难以追溯核实。

三、你公司工作地不具备独立性，且在基金业协会挂号的工作地址与实践工作地址不符未及时实行改变手续

上述景象不符合《私募合作基金监督办理法令》（国令第762号，下称《私募法令》）第十一条第一款第三项、第十二条第二项，《私募合作基金监督办理暂行方法》（证监会令第105号，下称《私募方法》）第四条第一款、第二十五条第一款、第二十六条的规则。

依据《私募法令》第四十条第二款、《私募方法》第三十三条的规则，我局决议对你公司、陈立宁采纳出具警示函的监督办理方法。

你公司应在收到本决议之日起30日内向我局提交书面整改陈述。假如对本监督办理方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理方法不中止履行。